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问询信函Facebook私有股权交易引发透明性质疑

发布时间:2020-02-11 04:15:49 阅读: 来源:自清洗过滤器滤网厂家

北京时间12月30日早间消息,虽然Facebook和Twitter等公司的私有股权交易推动其账面收益激增50%,但投资者对这些企业的财务状况却知之甚少,这也引发了外界的质疑。

美国私募股权咨询公司Nyppex的数据显示,Facebook、Twitter及其他风险投资资助的互联网公司自今年6月以来的合并估值已经增长了54%。《纽约时报》等媒体也都曾报道过,美国证券交易委员会(以下简称“SEC”)正在搜集有关Facebook、Twitter、Zynga和 LinkedIn等企业的私有股权交易信息。

尽管私有公司股权交易所SecondMarket等企业表示,他们撮合买卖双方达成交易的行为完全符合相关规定,但美国投资公司Felix Investment合伙人弗兰克·马佐拉(Frank Mazzola)还是表示,监管者完全有理由调查更为详细的交易情况。

“无论何时,当私有股权的投资者和交易增加时,审查都是一件好事。”马佐拉说。

问询信函

《纽约时报》援引两名不具名知情人士的话说报道,SEC已经向多家参与买卖私有公司股票的个人或机构发送了信函,但具体内容不详。另据消息人士透露,这一调查尚处于初级阶段。

SEC发言人约翰·奈斯特(John Nester)表示,该机构会定期询问相关信息,以便寻找有可能触犯证券法的交易,但类似的信函不会对外公布。

SecondMarket发言人马克·墨菲(Mark Murphy)说:“我们尚未收到来自SEC的正式或非正式信函。”SecondMarket的竞争对手SharesPost发言人埃里森·贝达德 (Allison Bedard)表示:“不会对任何与第三方团体的保密对话置评。”

Facebook、Twitter、Zynga和LinkedIn发言人均未对此置评。

极其复杂

SecondMarket和SharesPost等私有股票交易所帮助持股人和买家在线商定私有股票的交易价格。在参与SecondMarket的在线拍卖前,买方的财务状况必须满足监管要求,并且要受到交易管理者的监督。而在SharesPost中,用户则是通过BBS相互联系。

多尔说:“我认识的多数买方领导者都来自极其复杂的机构投资者。这些企业显然不像公开市场的上市公司那样,可以每天自由交易,但是如果你问他们是否公开?人们能否变现?任何聪明的投资者都不可能说不。”

股东限制

通过成立投资基金的方式,Flix、EB和GreenCrest等企业帮助Facebook将股东人数控制在500人以内。根据SEC的规定,企业股东人数超过500人时,就必须要公开更多财务信息。

一名知情人士今年早些时候透露,Facebook要求现任员工在开放交易前不得出售股票。Facebook发言人称,这一政策是为了更好地遵守内幕交易法律,并保护公司、员工和股东的利益。

“在我看来,各方的行为方式都完全符合SEC现行的政策。我希望SEC最终能够意识到,这类项目对业内各方都有利。”多尔说。

SecondMarket董事总经理亚当·奥里佛利(Adam Oliveri)今年4月表示,SecondMarket受到SEC和美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的监管。该公司不会指派雇员管理交易,而是会与创业企业合作,帮助他们更好地管理股票交易,包括解决有关内幕交易的问题。

马佐拉说:“根据我从《纽约时报》的文章上得到的消息,这并不是调查,只是一次问询。在这种有交易所参与的情况下,他们需要插手,并确保交易所的交易行为符合规定。”

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